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注意!这些行为通通记录在案!中证协新规出炉强调“诚信”“声誉”

时间:2022-05-21 07:45:00     来源:财经资本网
注意!这些行为通通记录在案!中证协新规出炉强调“诚信”“声誉”

违反公序良俗,损害行业形象和声誉的行为将被记入证券行业执业信誉信息库!

5月20日,中国证券业协会发布了《证券业诚信标准》(以下简称《诚信标准》)和《证券业执业信誉信息管理办法》(以下简称《管理办法》)。拟建立证券行业执业信誉信息库,将执业信誉信息纳入执业信誉激励约束机制,实施自律管理,强化守信激励和失信惩戒,明确将机构及其工作人员诚信纳入执业信誉激励约束机制。

中证协表示,下一步将督促行业组织及其工作人员落实《规则》相关要求,进一步规范和统一相关信誉信息的录入和采集标准,搭建行业信誉采集和展示平台,完善从业人员初始层级登记和持续执业记录并重的自律管理制度,强化行业组织及其工作人员的诚信、自律和信誉约束。

记录奖励和违法处罚信息。

《管理办法》明确,中国证券业协会建立证券业执业信誉信息库,将自律管理对象的执业信誉信息纳入执业信誉激励约束机制,实行自律管理。信誉信息包括基本信息、完整性信息和其他信誉信息。

具体来说,诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和监督管理措施,证券期货市场行业组织实施的惩戒措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施,达成的证券期货纠纷调解协议拒不履行的,都属于违法失信信息。

其他职业声誉信息包括其他正面信息和其他负面信息。值得注意的是,其他负面信息还包括其他违反公序良俗或损害行业形象和声誉的情形。

此外,证券公司对其工作人员作出的与证券业务有关的违反法律法规或违反公司内部规定的内部纪律处分决定,涉及降级、撤职、解除劳动合同或委托合同、辞退、劝退、辞退、开除等。,都属于其他负面信息范畴。

一些专业的信誉信息查询需要申请。

有效期内的职业信誉信息按性质分为公开信息和有限公开信息。任何组织和个人均可通过协会网站查询公开信息。公开信息以外的职业声誉信息是有限的公开信息。

对于有限公开信息的查询,《管理办法》还规定,证券公司可以通过执业信誉信息数据库直接查询本机构及其工作人员的执业信誉信息,证券公司从业人员可以通过执业信誉信息数据库直接查询自身的执业信誉信息;证券公司拟查询其他机构或者人员的职业信誉信息的,应当通过职业信誉信息库提交查询申请表和查询对象的书面同意文件。

中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织、相关金融监管部门、司法部门可以依法向中国证券业协会查询券商及从业人员的职业信誉信息。

此外,中证协保留职业信誉信息的查询记录,查询公开信息的除外。记录包括职业信誉信息的查询主体、查询对象、查询内容、查询原因、查询目的和查询时间。查询将从记录生成之日起保留10年。

强化内部廉政管理的责任和机制。

看《诚信准则》,规定了诚信的基本义务,具体是行业组织及其工作人员对投资者和行业、对客户、配合监管和自律管理的义务。其中,事业单位及其工作人员应当尊重同行,公平竞争,禁止商业贿赂;不得以恶性降价、回扣支付、虚假宣传或其他机构等贬损、诽谤手段招揽业务;不得发表不当言论,贬损或诽谤其他同行,损害同行的名誉和利益。

《诚信准则》要求,机构应当强化内部诚信管理的责任和机制,承担诚信文化建设和诚信执业风险防控的主体责任。机构主要负责人是落实诚信执业管理责任的第一责任人,要求将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中,推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动。

最后,FIC根据机构及其工作人员的诚信情况建立守信激励和失信约束机制,进行分类分级自律管理和服务提供;探索建立业务办理信用承诺制度,机构及其工作人员应当保证相关承诺文件的真实、准确、完整,不得违反向协会提交的承诺。

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