中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》《证券行业执业声誉信息管理办法》

中国证券业协会制定了《证券业诚信标准》和《证券业执业信誉信息管理办法》。《诚信准则》自公布之日起实施，《职业信誉信息办法》自2022年9月1日起施行。诚信守则定义为行业组织及其工作人员诚信自律行为的主动约束。它由五章三十一条组成。主要内容包括:第一，界定诚信的基本义务。聚焦市场和投资者反映强烈的行业失信问题，紧扣与投资者信托利益直接相关的行业行为准则，涵盖合规、守信、诚信、诚信文化等不同领域的诚信要求，对接受协会自律管理的行业组织及其工作人员在对投资者和行业、客户、监管、自律等方面的不同义务进行指导。第二，压实机构的管理责任。设立专章规定机构的管理责任，要求机构强化内部诚信管理的责任和机制，将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设，推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动；三是强化守信激励和失信惩罚。将机构及其工作人员的诚信纳入职业声誉的激励约束机制。